5.15全国投资者保护宣传日——防范非法证券投资圈

       近年来,不法分子从事各类非法证券期货活动的手法不断翻新,花样层出不穷,隐蔽性也越来越强,具有很强的欺骗性和误导性,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐稳定。为保护广大投资者合法权益,我们梳理了非法证券期货活动的几种主要表现方式,希望可以帮助投资者规避陷阱。

 
 
       01 什么是非法证券期货活动?  
 
       非法证券期货活动是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定,未经证券监督管理部门和其他金融监管部门核准和批准,擅自从事证券发行、证券期货交易、证券期货投资咨询、证券期货委托理财、基金销售等业务的经营行为。
 
       02 主要表现方式有哪些呢?
 
        1、非法发行证券:非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票,打着即将“境内外上市”等旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈手法的特征包括:以到境内外上市、取得高额回报为诱饵;以社会大众,特别是中老年人为对象;以骗取钱财为目的。
 
        2、非法证券投资咨询业务:不法分子自称“老师”、“股神”,以知道“内幕消息”、“黑马股”、以保证收益、高额回报为诱饵,通过设立网站、网络聊天或自媒体等工具招揽会员和客户,收取“会员费”、“咨询费”、“服务费”等。
 
        3、非法证券经纪业务:非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户,接受交易指令,代理完成交易,如通过开设子账户等方式开展的场外配资活动等。
 
        4、非法经营期货业务:主要表现形式为不法分子伪造期货平台,诱导投资者炒期货。这类平台通常是“山寨期货”,根本没有真实交易,受害人资金打入指定的第三方支付或个人账户,本质上是一种诈骗行为。
 
        03 如何防范非法证券期货活动? 
 
        1、看业务资质,认准官方机构
        证券期货行业是特许经营行业,按照规定,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构,是非法机构,请不要与这样的机构打交道,以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行,可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目,同时还可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行的具体信息;如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格,可以登录中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)和中国期货业协会(www.cfachina.org)网站进行查询。另外,全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所,投资者可以登录其网站(www.neeq.cc)查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。 
 
        2、看营销方式,拒绝高收益诱惑
       开展证券期货业务活动,要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求,合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。但是,不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语吸引投资者。建议投资者拒绝各类保证收益、高额回报诱惑,理解“投资有风险、入市需谨慎”,向合法机构购买符合自身风险承受能力的金融产品和服务。
 
       3、看汇款账号
       一般来说,非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财,获取非法所得。为达此目的,不法分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式,催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。 
 
        4、看互联网网址
        非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,不要登陆非法证券期货网站,以免误入陷阱,蒙受损失。
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